按照（zhào）證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動的（de）工作部署（shǔ），今年以（yǐ）來，廣東局通過督促轄區上市公司完善投票表決機製和分紅政策、優化訴（sù）求處理機製、切實履行（háng）公開承（chéng）諾等舉措，推動上市公司完善治理機製（zhì），公平對待（dài）全體投（tóu）資者的利益和訴求（qiú），讓投資者切實感受（shòu）到“公平在身邊（biān）”。

一、完善投票表（biǎo）決機製，保障中小投（tóu）資者參與權

    健全有效的投票（piào）表決機製（zhì）是投資者參與上市公司治理、實現自我權益保護的直（zhí）接途徑。為此（cǐ），廣東局年初（chū）組（zǔ）織工作人員對轄區上市公（gōng）司章程中有關中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等（děng）機製建設情況進行了全麵摸查，並對部分未建（jiàn）立完善上述治理機（jī）製的上市公司進行了通（tōng）報（bào）。同時（shí），還專門（mén）編發《證券期貨法製工作通訊（公司治理專刊（kān））》，宣傳《上市（shì）公司章程指引》等相關法規（guī）政策的最新修訂情況（kuàng），督促（cù）轄區上市公（gōng）司以召開2014年年度股（gǔ）東大會為契機完成公司章程（chéng）和相關製度的修訂工作，完善中小投資者單獨計票、征集投票權、網（wǎng）絡投票等機製，切實保障（zhàng）全體投資者參（cān）與管理決策的權利。截至目前，轄區218家上市（shì）公司中已對照修訂公司章程的有124家，修訂（dìng）議（yì）案已經董事會審議通過的11家，其餘83家均已提出修訂計劃。

二、落實現（xiàn）金分紅政策，切實回報投資者

    今年以來，廣東局通過全麵排查，發現轄區部分上市公司未按照監管指引明確規定（dìng）現金分紅（hóng）與股票股利的優（yōu）先順序、利潤分配政策及其調整的（de）決策程序和機製、利潤分配的形式和現金（jīn）分紅期間（jiān）間（jiān）隔，以（yǐ）及現金分紅的具體條件等事項。針對排查發現的問題，廣東局專門發文督促上市公司按照《上市公司監管指引第3號——上市公司（sī）現金分紅》等文件要求，對利潤分配相關製度再次進行自查，對不符合規定的條款進行（háng）修訂完（wán）善，引導上市公司提（tí）高現金分紅水平。經統計，今年轄區已實施或擬實施現金分紅（hóng）的（de）上市公司達172家，占轄區上市公司總數的80%，分紅總額324億（yì）元，同比增長了33.8%。

三、加強承諾履行（háng）監管，及時查處背信行為

    強化上市公司（sī）誠（chéng）信監管有助於夯實公司治理運行基礎，廣東（dōng）局按照證監會資本市場誠信數據庫建設的有關要求，及時、動態更新轄區上（shàng）市公司新增以（yǐ）及履行（háng）情況發生變化的公開承諾信息，完善上市公司誠信監管數據庫。切實加（jiā）強承諾履行監（jiān）管（guǎn），將（jiāng）仍在承（chéng）諾（nuò）履（lǚ）行期限內的32家上市公司、42項承（chéng）諾事項列為持續重點關（guān）注（zhù）事項，今年以來共督促轄區6家上市公司的相關承諾方以現金或股（gǔ）權等形式履行（háng）了業績補償承諾（nuò）；針對某公司控股股東未在承諾期限內將其（qí）著名係列商標轉（zhuǎn）讓給上市公司的背信行為，對（duì）相關控股股東采（cǎi）取出具警示函的行政監（jiān）管措施，督促及時整改。

四、優（yōu）化糾紛處理（lǐ）機製，暢通投資者訴求渠道

    廣東局在日常監管中持續督（dū）促轄區（qū）上市（shì）公司承擔投資者投訴處（chù）理（lǐ）首（shǒu）要責任，在轄區（qū）上市公司（sī）已全麵建立投資者投訴處理工作（zuò）製度的基（jī）礎上，通過電子郵（yóu）件、電話提醒、約見談話等方式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理工作製度並在公司網站進行（háng）公示。選取（qǔ）45家新上市、因籌劃重大事項停牌（pái）以及涉及投（tóu）訴舉報較多的上市公司的（de）投資者關（guān）係（xì）管理工作進行抽查，重點檢查各公司熱線電話、電子郵件回複情況和公司（sī）網站建設情（qíng）況，對存在不足的個別（bié）公（gōng）司（sī）進行督促整改，確保上（shàng）市公司投資者溝通渠道便捷暢通。針對具有可（kě）調解性的（de）舉報、投訴事項，製定了《涉（shè）及轄區上市公司的有關舉報、投訴事項調解處理工作要點》，引導上市公司自行與投資者做好和解工作，及時高效化解矛盾糾紛。